كتاب روابط اجتياز لـ Annex
الملحق
2/2024 يسري تنفيذه من تاريخ 31/8/2024قائمة الوثائق التى يجب تقديمها في الطلب
1. | نموذج طلب الترخيص مكتمل | ||||||
2. | تقرير عن رأس المال المدفوع مصدق من مدقق الحسابات الخارجي | ||||||
3. | نسخة من هيكل الملكية | ||||||
4. | أحدث البيانات المالية المدققة لكل مراقب | ||||||
5. | نموذج (نماذج) الطلب المكتمل لكل مراقب | ||||||
6. | هيكل الإدارة العليا والموظفين | ||||||
7. | نماذج الطلبات الخاصة بأعضاء مجلس الإدارة والإدارة العليا | ||||||
8. | تقرير/تقارير تقييم مستقلة عن المجالات الرئيسية المنصوص عليها في المادة (6)5 | ||||||
9. | توثيق مصادر الأموال (المادة (15)2 والمادة (15)6) | ||||||
10. | نسخة من سياسة الأمن السيبراني | ||||||
11. | سياسات وإجراءات إدارة المخاطر | ||||||
12. | السياسات والإجراءات المتعلقة بمخاطر مواجهة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب | ||||||
13. | نسخة من إطار تقبل المخاطر | ||||||
14. | نسخ من سياسات وإجراءات إدارة احتياطي الأصول | ||||||
15. | نسخة من سياسة الاستثمار لإدارة استثمار احتياطي الأصول | ||||||
16. | نسخة من أي اتفاقيات مع العملاء سيتم استخدامها | ||||||
17. | خطة عمل تغطي فترة زمنية مدتها ثلاث سنوات | ||||||
18. | نسخة من خطة الخروج من العمل | ||||||
19. | قرار مجلس الإدارة لدعم الطلب | ||||||
20. | نسخة من النظام الأساسي (أو ما يعادله) للشركة مقدمة الطلب باللغتين الإنجليزية والعربية | ||||||
21. | نسخة من التقارير السنوية المدققة و/أو البيانات المالية المدققة لمقدم الطلب للسنوات المالية الثلاث الماضية مباشرة قبل تقديم الطلب | ||||||
22. | كل مما يلى:
|