المرفق
C 6/2020 يسري تنفيذه من تاريخ 30/10/2020 قائمة الوثائق التي يجب تقديمها في الطلب
- استمارة طلب الترخيص مكتملة
- تقرير عن رأس المال المدفوع مصدق من مدقق خارجي
- نسخة من هيكل الملكية
- آخر بيانات مالية مدققة لكل مساهم مسيطر
- استمارة (نماذج) طلب مكتملة لكل مساهم مسيطر
- مخطط هيكل الإدارة العليا والموظفين
- استمارات التقديم المكتملة للرئيس التنفيذي والرئيس التنفيذي المناوب والمدير
- تقرير أو تقارير التقييم المستقل عن السبعة مجالات على النحو المبين في الفقرة 5 من المادة (3).
- نسخ من سياسات وإجراءات إدارة المخاطر على أنظمة مواجهة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب
- نسخ من سياسات وإجراءات إدارة أموال العملاء في تسهيلات القيم المخزنة
- نسخة من السياسة الاستثمارية لإدارة استثمار أموال العملاء
- نسخة من العقد والشروط والأحكام بين مقدم الطلب والعميل
- نسخة من قواعد التشغيل لتسهيلات القيم المخزنة
- نسخة من الاتفاقيات التعاقدية التي تتضمن حقوق والتزامات الأطراف ذات الصلة المشاركة في تسهيلات القيم المخزنة
- خطة عمل تغطي أفقًا زمنيًا مدته ثلاث سنوات
- قرار مجلس الإدارة دعم طلب التقديم
- نسخة من النظام الأساسي (أو ما يعادله) للشركة مقدمة الطلب باللغتين الإنجليزية والعربية
- نسخة من التقارير السنوية المدققة لمقدم الطلب و / أو البيانات المالية المدققة للسنوات المالية الثلاث الماضية مباشرة قبل تقديم الطلب.
- كل مما يلي
- a. نسخة من عقد التأسيس والنظام الأساسي مصدقين
-
- b. نسخة من الرخصة التجارية للمرخص له
-
- c. شهادة المدققين على ضخ رأس المال المدفوع في الأعمال التجارية
1571