ملحق -1
CBUAE/BSD/N/2022/1452 يسري تنفيذه من تاريخ 4/5/2022ملخص الجزاءات المالية
| المادة | المخالفة | الغرامة المالية |
| المادة (2) | الإخفاق في منع تداول عملة الامارات العربية المتحدة المزيّفة و/أو المزوّرة | 10,000 درهم عن كل ورقة و/أو مسكوكة نقدية مزيّفة و/أو مزوّرة زائدا القيمة الإسمية للورقة و/أو المسكوكة النقدية |
| المادة (3) | الإخفاق فى الامتثال لنظام إدارة قضايا المحاكم بالمصرف المركزى. | 1,000 درهم عن كل مخالفة وغرامة يومية قدرها 1,000 درهم عن كل يوم تأخير عقب المخالفة الأولية، وبحد أقصى لا يتجاوز 50,000 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (4) | الإخفاق في الامتثال لمتطلبات رفع تقارير المعاملات عبر الحدود (معاملات الدفع عبر الحدود من خلال نظام "سويفت") | 1,000 درهم عن كل مخالفة |
| المادة (5) | الإخفاق في الامتثال لمتطلبات تقديم تقارير بيانات معاملات البطاقات. | 1,000 درهم عن كل مخالفة |
| المادة (6) | الإخفاق في الامتثال لمتطلبات رفع تقارير مبيعات ومشتريات الأوراق النقدية | 1,000 درهم عن كل مخالفة |
| المادة (7) | الإخفاق في إصدار شهادات المديونية، ورسائل براءة الذمة، خلال 7 أيام عمل من تاريخ تقديم العميل للطلب. | 10,000 درهم عن كل مخالفة وغرامة يومية قدرها 10,000 درهم عن التأخير عن كل يوم عمل يستمر عقب المخالفة الأولية، وبحد أقصى لا يتجاوز 100,000 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (8)7.أ. | إخفاق البنك في الوفاء بالتزاماته الخاصة برفع التقارير في المواقيت المحددة وبالوتيرة المطلوبة. | 1,000 درهم عن كل مخالفة وتطبيق معدّل يومى قدره 1,000 درهم عن التأخير عن كل يوم عمل يستمر عقب المخالفة الأوليّة، وبحد أقصى لا يتجاوز 100,000 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (8)7.أ. | إخفاق البنك في تقديم بيانات صحيحة فى أي من التزاماته فى رفع التقارير. | 50,000 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (8)7.ب. | إخفاق مكتب الصرافة في الوفاء بالتزاماته بتقديم متطلبات رفع التقارير في المواقيت المحددة والوتيرة المطلوبة. | 250 درهم عن كل مخالفة وتطبيق معدّل يومى قدره 250 درهم عن التأخير عن كل يوم عمل يستمر عقب المخالفة الأوليّة، وبحد أقصى 25,000 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (8)7.ب. | إخفاق مكتب الصرافة في تقديم بيانات صحيحة لأي من التزاماته في تقديم التقارير. | 12,500 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (8)7.ج. | إخفاق شركة التمويل في الوفاء بالتزاماتها بتقديم متطلبات رفع التقارير في المواقيت المحددة وبالوتيرة المطلوبة. | 500 درهم عن كل مخالفة وتطبيق معدّل يومى قدره 500 درهم عن التأخير عن كل يوم عمل يستمر عقب المخالفة الأوليّة، وبحد أقصى لا يتحاوز 50,000 درهم لكل مخالفة. |
| المادة (8)7.ج. | إخفاق شركة التمويل فى تقديم بيانات صحيحة لأي من التزاماتها في رفع التقارير. | 25,000 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (8)7.د. | إخفاق المنشآت المالية المرخّصة الأخرى فى الامتثال لمتطلبات رفع التقارير فى المواقيت المحددة وبالوتيرة المطلوبة. | 500 درهم عن كل مخالفة وتطبيق معدّل يومى قدره 500 درهم عن التأخير عن كل يوم عمل يستمر عقب المخالفة الأوليّة، وبحد أقصى لا يتجاوز 50,000 درهم لكل مخالفة. |
| المادة (8)7.د. | إخفاق المنشآت المالية المرخصة الأخرى في تقديم بيانات صحيحة في أي من تقاريرها. | 25,000 درهم عن كل مخالفة. |
| المادة (9) | الإخفاق في تقديم التقرير الشرعى السنوى قبل انتهاء شهر فبراير من كل سنة. | 5,000 درهم عن كل مخالفة وتطبيق معدّل يومى قدره 500 درهم عن التأخير عن كل يوم عمل يستمر عقب المخالفة الأوليّة، وبحد أقصى لا يتجاوز 500,000 درهم لكل مخالفة. |
| المادة (9) | إخفاق المنشأة المالية المرخّصة في تقديم بيانات صحيحة فى أي من تقاريرها الشرعية السنوية | 50,000 درهم عن كل مخالفة. |